作為金融國企，東莞證券堅持黨建引領文化建設，通過“黨建+運營”的模式打造“紅心向黨 數智運營”特色黨建文化品牌，緊緊圍繞“合規、誠信、專業、穩健”八字方針，筑起合規運營的“四梁八柱”，通過中臺發力持續推動行業文化建設行穩致遠。

圖為：東莞證券圍繞行業文化理念打造的合規運營“四梁八柱”

　　【合規是底線】

　　一是落實股票發行注冊制適當性管理工作，護航投資者合法合規進行證券投資。東莞證券加強黨業融合，以黨建促司建為抓手，厚植行業合規文化，黨員同志帶頭鉆研注冊制和《證券公司經紀業務管理辦法》等監管新規要求，結合公司運營中臺實際，持續修訂制度、優化流程、完善系統，積極部署落實做好投資者開通注冊制交易權限相關制度修訂、流程設計及投教服務；完善開戶文本內容和客戶信息收錄要求，協助實行投資者適當性強匹配改造方案等，扎實推進注冊制新規及投資者適當性管理工作。

　　二是號召公司全員貫徹信息安全理念，共同筑牢投資者信息安全根基。在今年第八個全民國家安全教育日，東莞證券運營黨支部帶頭發起了《維護投資者信息安全倡議書》，號召公司全員貫徹信息安全理念，共同筑牢投資者信息安全根基。同時，堅持以落實注冊制相關合規工作為契機，在晨會業務學習平臺融入行業文化和企業文化宣傳培訓，教育引導全員在全面落實注冊制新規下，充分認識加強行業文化建設和道德風險防范的價值意義，樹立正確的價值觀、利益觀，廉潔從業、合規展業。

圖為：東莞證券運營中心晨會業務學習現場

　　【誠信是義務】

　　一是率先智能審核，搭建資管業務資金運營平臺，加強誠信風險防范。東莞證券持續深入基層調研，黨員同志深入業務一線，了解柜臺業務審核急難愁盼問題，堅持把情況摸清、把問題找準、把對策提實謹慎評估，充分論證，實施完成智能審核項目，實現按業務風險級別實現差異化管控措施，有效識別投資者開戶資料真實性，防范投資者誠信風險；項目在AI輔助人工審核的基礎上，提升網上開戶業務辦理效率約20%，進一步夯實業務審核風險防護根基，提升柜臺業務風險防范識別能力。

　　二是整合資管投資交易業務資金工作流，搭建資管業務資金運營平臺，加強操作風險防控。結合東莞證券2023年黨旗在國企基層一線高高飄揚行動，黨員同志帶頭深入一線開展項目攻堅，搭建資管業務資金運營平臺，通過交易、托管行、結算機構前中后臺系統聯通和數據交互，實現資金劃撥指令自動生成。自2023年5月底上線試運行以來，單筆劃款指令處理時長由原來的平均8-10時間縮至3-5分鐘，節約50%的時效，有效提升資管投資交易業務資金劃撥效率，加強資管投資交易業務資金工作流的閉環管理。

　　【專業是特色】

　　一是立足職能職責，推動實現數字證書全生命周期線上化管理。通過數字證書管理平臺實現數字證書臺賬登記、到期提醒等線上化閉環管理功能，至目前，該平臺已支撐服務公司600+個數字證書的規范化高效管理。

　　二是為投資者提供精準、專業服務場景，創新推動實現機構業務線上化方案。黨員同志聚焦群眾反映集中的共性需求和存在的普遍性問題，針對機構客戶業務現場辦理耗時長、客戶體驗度不佳的問題，特制定了機構業務線上化方案，在滿足外規要求的同時，全力推進線下業務線上化，優化我司機構業務辦理流程。今年以來，梳理計劃上線的機構業務流程共計12項，有效提升機構業務服務水平。

　　【穩健是保證】

　　一是構建統一監控平臺系統，實施數字員工行動，夯實安全、穩健運營基礎。堅持發揮黨支部戰斗堡壘作用，東莞證券成立了由黨員先鋒崗、業務骨干組成智能運營項目建設小組，結合運營業務風險防范要點，建成運營集中監控平臺，強化運營全面風險管理能力。至7月初，該運營集中監控平臺已上線510余項監控指標，涵蓋客戶資金封閉性及平衡式管理、投資者適當性條件及權限異常、司法處置賬戶異動等高風險監控指標，由原人工定期排查或事后排查轉變為系統自動事前或事中實時監控，實現運營管理方式的信息化、數字化管理轉型升級。

圖為：東莞證券黨員同志研究分析統一監控平臺系統運行情況

　　二是加強科技賦能促進創新發展，實施數字員工行動，加速運營業務數字化、智能化轉型，夯實安全、穩健運營基礎。堅持守正創新，科技賦能，借助RPA+AI集成模擬人類員工能力，針對高頻且人工操作步驟較多風險較大的特點，梳理并上線了11個運營管理關鍵流程RPA項目。項目效果顯著，以參數RPA和權限RPA為例，自2023年1月啟動至今共完成566條代銷基金參數設置流程和134條權限授權流程，占總流程數的30%。

　　“合規、誠信、專業、穩健”是證券行業文化理念的體現,是資本市場長期穩定健康發展的價值取向。下來，東莞證券將繼續深入學習宣傳貫徹黨的二十大精神，堅持黨建引領促司建，始終堅持“黨建引領”的鮮明方向，積極在行業文化理念引領下，認真對照證券行業文化“十要素”要求，堅持守正創新，大力探索前沿技術在運營業務的管理應用，提升數字化、智能化運營水平，將黨建工作與行業文化建設高度融合、形成合力，夯實企業良好的紅色文化根基，推動行業文化建設行穩致遠，不斷增強高質量發展的韌勁和動力。