“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化中，“穩健”是保證。東莞證券深入踐行“證券行業文化十要素”，堅持黨業融合，以“黨建+風控”為引領，狠抓風險防控，打造具有東莞證券特色的“鐵三角”風控體系，切實提高風險管理前瞻性、專業性與有效性，持續保持資本穩健、流動性充足、業務發展與管理能力相匹配，護航公司各項業務高質量發展。

　　“黨建+風控”模式，以黨建紅引領風控穩

　　【黨員攻堅，黨旗在國企基層一線高高飄揚】

　　2022年底，東莞證券新設風管黨支部，明確了把該黨支部建成公司強大的風險防控戰斗堡壘。隨著東莞證券黨委2023年度“黨旗在國企基層一線高高飄揚”專項攻堅行動號角吹響，由支部書記、首席風險官帶頭，東莞證券風管黨支部第一時間成立項目攻堅隊，讓黨旗插在一線，讓風控堡壘建在最前沿。2023年以來，風管黨支部已開展4次黨建共建暨業務交流活動，先后與債融黨支部、創融黨支部、企融黨支部和深圳分公司黨支部開展以“凝聚合力謀發展，交流共建筑防線”為主題的黨建共建活動，并進行債權類投資銀行業務和資產管理業務專題調研座談會，深入了解業務一線開展情況并提出優化建議，通過活動把情況摸清、把問題找準、把對策提實，促進共同筑牢公司風險防線。

　　【崗位練兵，學習宣貫穩健文化】

　　東莞證券風管黨支部通過“三會一課”、主題黨日活動等組織生活方式強化意識形態建設，建立內部學習機制，每周定期開展制度精讀、行業新動態等培訓活動，組織部門全員學習多項監管制度、違規案例及風險管理理論與實務知識，營造良好學習氛圍；積極參與監管或自律機構組織的風險管理與相關創新業務專項培訓，聚焦行業前沿并將相關良好實踐付諸應用；每周定期發布風控信息速遞、風險管理小卡片，傳播最新監管動態與風險管理知識，推動公司風險管理文化建設。

　　業風聯動、重點把控，突出前瞻性

　　【業風聯動，建立全覆蓋輿情監測體系】

　　黨員帶頭深入業務一線，堅持業務與風控聯動，搭建慧眼輿情監測系統并持續完善系統功能模塊，建立覆蓋自營、資管、經紀、信用、投行、子公司等業務條線及公司聲譽風險的負面輿情監測機制，形成業務單位-風險管理部的兩級聯動監測體系，對存續業務涉及的主體或標的證券進行輿情監測并對預警信息進行跟蹤處理，有效提升風險管理及處置的前瞻性、及時性。

　　【重點把控，強化城投業務風險管控】

　　先后與大投行單位、滬深分公司開展黨建共建深入交流活動，健全完善公司城投業務風險管控體系，明確城投公司判斷標準，定期梳理風險區域和風險主體名單并與業務準入掛鉤；優化城投債雙審查范圍，引導業務單位審慎開展尾部平臺業務；建立債券投后風險分類預警機制，并配套實施相應管控措施及后續管理策略；加強債券余額包銷管控，收緊包銷限額指標并推動調整業務激勵政策。近年來，公司城投債業務穩健有序開展，余額包銷規模顯著下降，業務整體風險水平持續控制在合理范圍內。

　　統一標準、量體裁衣，突出專業性

　　【統一標準，制定新業務風險評估機制】

　　統籌制定公司新業務風險評估制度，綜合考慮各業務單位展業情況并充分征求意見，構建分層審批的流程架構，明確新業務定義、類別、審批、驗收、回溯機制，全面規范新業務全流程管理。2022年以來，共對7項新業務進行了評估，涉及北交所戰略配售及股權投資業務、委外投資業務、場外期權及收益互換業務等，有力推進公司新業務發展。

　　【量體裁衣，制定全方位風控指標體系】

　　統籌制定公司年度風險管理政策以及限額體系，涵蓋風險承受能力、風險偏好、風險限額等多層級限額，設有214個限額指標，全面覆蓋市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規風險、法律風險、聲譽風險、洗錢風險等風險類型。同時，優化限額指標監控機制，明確每個限額指標的計量口徑與處理程序，提高限額監控的系統化程度，由限額涉及部門與風險管理部同步監控，形成監控網絡，強化執行成效。

　　科技賦能、全面梳理，突出有效性

　　【科技賦能，打造全面智能風控體系】

　　堅持守正創新，持續建設完善與業務發展水平相適應的風險管理系統。一是推動市場、信用、流動性、操作風險、壓力測試系統等各類風險系統上線及優化；二是積極推進風險數據集市、內控4.0等系統建設，推動風險日報、周報和限額管理等模塊上線；三是啟動統一內評項目建設，加快建立公司層面統一的內評體系，支持信用類業務發展；四是全面梳理各風險管理系統問題，持續優化風險數據集市，完善風險日報、限額管理和同一業務等業務模塊，提升風險管理工作效率。

　　【全面梳理，實現風險管理有效下沉】

　　為防范監管和業務風險，保障公司高質量發展，對公司各業務部門條線、各關鍵流程環節進行全方位梳理，形成涵蓋大投資、大投行、大經紀三大業務條線，涉及流程管控、保障機制、系統管理等22個專項工作的全面風險管理優化方案并積極督導相關業務單位落實有關風險管控措施，達到預定效果，實現風險管理的有效下沉和全面強化。

　　當前，全球經濟金融形勢日趨嚴峻復雜，打好金融風險防控的攻堅戰和持久戰，我們必須要堅持穩中求進，把穩健作為行業的經營底色和鮮明特質。下來，東莞證券將持續深化文化建設與企業戰略融合，圍繞前瞻性、專業性與有效性原則，由風管黨支部從制度機制、業務流程、信息系統、人員配置、交流培訓、檢查監督等方面持續深耕細作，鞏固全面風險管理成效，并主動將文化建設貫穿公司工作的全過程、全方位，全面推行標準化、制度化、系統化、產品化的“四化”理念，厚植合規、風控、法務、內核、審計監督“五位一體”的內控文化，為公司各業務高質量發展保駕護航。