【轉載】《東莞市企業信息公示和信用約束管理暫行辦法》解讀

12月22日,東莞市政府頒布《東莞市企業信息公示和信用約束管理暫行辦法》,將于2017年1月1日起實施,試行期三年?！掇k法》是我市首個企業信用體系建設方面的政府規范性文件,也是我市貫徹落實《廣東省市場監管條例》,明晰企業信用監管有關規定,探索以信用監管為核心的現代市場監管體系的重要舉措,對于我市全面推進構建開放型經濟新體制綜合試點試驗工作,著力營造法治化國際化營商環境有重要意義。

一、《辦法》出臺背景及定位

信用監管是建設現代市場監管體系的核心內容。黨的十八大以來,國家、省就完善企業信用監管制度作出了一系列部署。國務院先后出臺《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》、《關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》等文件,明確要求加快市場主體信用信息平臺建設,建立健全守信激勵和失信懲戒機制。國家有關部委先后簽署了失信企業、失信被執行人、重大稅收違法案件當事人等多份失信主體聯合懲戒備忘錄,初步構建起“一處失信,處處受限”的工作格局。今年10月1日實施的《廣東省市場監管條例》明確,各級人民政府及其市場監管部門應當建立信用監管制度,完善市場主體信用信息的采集、記錄和交換共享機制,強化信用信息的公開、公示和應用?！稐l例》專設“信用監管”章節,對信息統一歸集公示、信用分類監管等作出了明確規定,為深化信用監管提供了法律依據。從國家到地方,整個“嚴管”的制度設計框架已經非常清晰,就是要全力構建以信用監管為核心的現代市場監管體系。

東莞作為商改試點,在改革紅利的逐步疊加下,全市市場主體一直保持快速增長態勢。全市2013年新登記市場主體10.6萬戶,2014年新登記11.4萬戶,2015年新登記12.3萬戶。而僅今年1-11月,新登記市場主體達15.8萬戶,全市累計市場主體總量已突破80萬大關,達到82.9萬戶,創下歷史新高。隨著改革不斷深入,市場活力持續激發,監管體量大幅增長,新業態主體不斷涌現,僅依靠政府監管力量已經難以完全適應當前監管形勢的需要,加快構建以信息歸集共享為基礎,以信息公示為手段,以信用監管為核心的監管制度,促進企業自律、強化社會監管,推動建成多元共治的監管格局,成為了加強“嚴管”的必由之路。早在2014年,東莞在企業信用監管方面就先行一步,出臺《關于深化商事登記制度改革加強市場監管的實施意見》,提出建立信用約束管理制度,并自主開發了企業信用信息公示系統,歸集整合各部門的涉企信息。但是,由于全市層面缺乏統一的制度規范,各部門的推進力度不一,信息公示范圍有待進一步明確,標準有待進一步統一,各部門對失信企業的信用約束管理合力有待進一步增強。

今年5月份,東莞獲認定為全國12個、廣東唯一一個構建開放型經濟新體制綜合試點試驗城市?！吨泄矕|莞市委關于以供給側結構性改革為統領推動在更高起點上實現更高水平發展的意見》將建立完善信用約束機制作為加強法治環境建設的措施之一。貫徹全市構建開放型經濟新體制的工作部署,市工商局在市政府的統籌下,細化國家和省有關工作要求,發揮東莞商改先發優勢,全力構建“一個辦法、兩張清單(企業信息公示清單和企業信用約束管理清單)、兩個支撐系統(市企業信用信息公示系統和市協同監管信息化系統)”為核心的企業信用體系?！?/span>1+2+2”體系的基礎,就是《東莞市企業信息公示和信用約束管理暫行辦法》。該辦法的出臺,標志著企業信息公示和信用約束管理制度以政府規范性文件形式固化了下來。一方面,明確企業信息公示范圍,實現信息資源的共享,將企業信用信息歸集到同一企業名下,并通過市企業信用信息公示系統集中公示,有利于企業相關信息透明化,社會公眾和政府管理部門、行業組織都能夠方便、及時、全面地了解企業信息,為全社會對企業信用狀況進行評價和監督提供機制保障,強化企業主體責任,提高企業誠信自治水平。另一方面,市場監管從依靠傳統的行政審批和行政處罰手段,向注重運用信息公示、社會監督等信用監管手段轉變,政府切實轉變職能,減少對企業直接干預,強化對企業的信用約束管理,充分發揮信用在維護市場秩序中的作用,推動企業自律、政府監管、社會監督的有機統一?！掇k法》作為我市全面深化企業信用體系建設的綱領性文件,必將對東莞市場環境和法治環境建設產生深遠的影響。

二、《辦法》框架及主要內容

《辦法》共6章29條,對部門信息歸集的提供主體、歸集范圍、時限,以及信息公示的渠道、標準和有關要求作出了具體規定,明晰了部門實施信用約束管理和跨部門聯合懲戒的要求。主要包括六方面內容:

(一)明確職責分工。建設全市統一的企業信用信息公示系統,統籌歸集、公示、管理企業信息,向社會公眾提供“一站式”企業信息查詢服務。市工商局承擔系統開發、建設、維護責任,統籌企業信息公示和信用約束管理工作。市電子政務辦負責系統的技術支持。行政部門負責企業信息的記錄、上傳、更新、異議處理及信息安全工作,并依法開展企業信用約束管理工作。

(二)明確信息歸集的相關要求。明確信息歸集的范圍、規范、時限、交換渠道。將企業信息分為基本信息、經營信息、良好信息和警示信息四類。建立企業信息公示清單,明確企業信息公示的項目和內容。行政部門按照清單將企業信息歸集至公示系統,并按照“誰產生,誰提供,誰負責”的原則,對信息的合法性、真實性、及時性和完整性負責。

(三)明確信息公示的相關要求。明確信息公示的期限,以及信息公示的更新、更正、異議處理程序。要求行政部門在辦理相關業務時,應通過市企業信用信息公示系統直接查詢企業基本信息。公民、法人或者其他組織可以通過系統打印企業基本信息的紙質證明,行政部門通過系統進行比對、校驗后,應對打印的證明予以認可。

(四)明確信用約束的相關要求。明確部門在日常監督管理以及行政許可、資質審核、表彰評優、政府采購、國有土地出讓、招投標、進出口、出入境、政府購買服務、優惠政策及資金支持等工作中,應將企業信用狀況作為重要依據和考量因素。對信用狀況良好的企業,采取支持激勵手段;對有警示信息記錄企業,采取八類重點監管和約束、限制措施。各部門分別制定信用約束管理辦法。需要實施跨部門聯合懲戒的,由發起部門和參與部門簽署合作備忘錄。市工商局會各部門編制企業信用約束管理清單,明晰信用約束管理的對象、手段和措施,并通過協同監管信息化系統信用聯合懲戒模塊,實現失信聯合懲戒的發起響應、信息共享、驗證反饋等動態協同。

(五)明確法律責任。規定各部門應嚴格按照國家保密規定管理和使用企業信用信息公示系統。明確部門及其工作人員的管理責任。建立監督考核機制,定期對各有關單位的工作落實情況進行督促檢查。

(六)規定參照執行的情況。規定個體戶、農民專業合作社的信息公示和信用約束管理,參照《辦法》規定執行。企業拒不執行生效司法判決、裁定的信息,參照《辦法》規定進行歸集、公示。

三、《辦法》的創新點和亮點

(一)明確信息公示的內容,企業信息公示更加規范、統一、透明。信息歸集公示是信用監管的基礎。過去,雖然政府部門掌握企業的信息,也對外公開,但是具體公開哪些內容,并沒有進行過系統的梳理,各部門信息公開沒有確立一個統一的標準,信息的完整性、及時性、關聯性不充分?！掇k法》明確了在保守國家秘密、商業秘密和個人隱私的前提下,依法歸集并公開涉企信息的原則。同時,也明確了按照基本信息、經營信息、良好信息和警示信息四個方面對涉企信息進行分類歸集,并作了具體列舉。以企業統一社會信用代碼、企業名稱作為關聯,將信息整合歸集記于同一企業名下,建立企業信用檔案,形成企業的全景信息畫像,保證公示信息的完整統一,方便各部門掌握企業的全面情況,提高監管的有效性和針對性;方便公眾系統了解企業的信用狀況,防范交易風險,降低交易成本。

(二)統一信息公示的渠道,為社會公眾提供便捷的查詢平臺。過去,企業的各類信息呈碎片化狀態散落在不同部門的業務系統和門戶網站?！掇k法》明確要通過市政務信息資源共享平臺進行統一的數據歸集,通過市企業信用信息公示系統進行集中公示,有利于真正實現信用信息互通共享和全面公開。各部門分別制定企業信息公示清單,對照清單,將履職過程中產生的涉及企業信用的信息,包括工商登記、許可審批、企業年報、監督檢查、表彰獎勵、行政處罰、黑名單等等,錄入上傳到市政務信息資源共享平臺。市工商局升級改造現有的市企業信用信息公示系統,該系統和共享平臺實現數據對接,對相關數據進行集中歸集、管理和公示,為政府部門和社會公眾提供“一站式”查詢服務。公眾可以通過該系統查詢企業信息,部門可以通過該系統實現信息互通,做到“一網歸集,雙向服務”。同時,系統按照國家數據標準開發建設,可以與國家、省系統數據實現無縫對接。目前,市企業信用信息公示系統已基本完成升級改造。下來還將同步開發公示系統的移動端,將企業信用查詢功能嵌入微信“城市服務”平臺,探索拓展“移動互聯網+信用查詢”渠道,最大限度方便社會公眾。

(三)開辟互聯網證明打印和查詢驗證通道,有效為企業節省辦事成本。企業在辦理表彰申報、商貿交易、銀行貸款、仲裁和訴訟等事務過程中,往往要用到企業基本信息紙質證明材料,這些材料以往需要到部門窗口打印,耗費了企業的時間和交通成本。以企業的工商登記機讀資料為例,這個材料只能在市工商局窗口打印并蓋章后,才被認定為真實有效?！掇k法》其中一個創新和突破,就是明確允許企業在市企業信用信息公示系統直接打印企業基本信息,各部門對其真實性和法律效力予以認可,省卻了群眾來回奔波的煩惱。每一份通過系統打印的企業基本信息,打印頁面下方會記錄信息更新時間和打印時間。同時,打印時系統會自動生成一個具有唯一性的標識碼,并在后臺保留一份與該標識碼相對應的PDF文檔,加注數字簽名,確保不可篡改。行政部門收取該資料時,可以在公示系統輸入標識碼,調出系統后臺對應保存的PDF文檔進行比對,以查驗其真實性,防范不法分子弄虛作假?，F階段正在做系統打印模塊測試,近期將首先開通工商機讀資料證明打印服務。隨著數據歸集的逐步完整,這一服務將拓展到其他行政許可領域。

(四)細化行政部門對失信企業的約束、限制措施,完善信用約束管理機制。在此之前,雖然其他先行地區較早地出臺了有關企業信用管理的規范性文件,但是相關規定主要集中在企業信息公示方面,鮮有對企業約束的具體規定?！掇k法》明確了行政部門對有警示信息記錄的企業,可視其情節采取八類重點監管和約束、限制措施。八類措施包括:一是列為重點監管對象;二是在行政許可、資質認定過程中從嚴審查、依法限制或取消有關申請資格;三是取消行政便利措施的資格;四是限制享受財政資金補助等政策扶持;五是限制參加政府各類表彰獎勵及誠信公示活動;六是限制參加政府采購、招投標、國有土地出讓等活動;七是限制企業法定代表人(負責人)擔任相關職務和參加評先評優;八是法律、法規規定的其他約束限制措施。推動各部門依法依規加強對失信企業的行政性約束和懲戒。同時,《辦法》也鼓勵企業、金融機構以及社會組織在信用貸款、項目合作、商業投資、商務采購、經營決策等活動中,通過市企業信用信息公示系統查詢和使用企業信息,對有警示信息記錄的企業采取必要的約束措施,防范交易風險、促進行業自律,推動形成市場化的激勵和約束機制。

(五)建立跨部門聯動響應和失信懲戒機制,最大限度地發揮信用監管的震懾作用。過去,部門對失信企業的約束往往局限于本部門職能范圍內的領域,受制于部門間信息不互通、信息化建設不同步等原因,缺乏實施聯動約束的手段和載體,更多是個案懲戒,對失信企業的震懾力有限?！掇k法》明確升級改造現有的協同監管信息化系統,開發建設失信企業聯合懲戒模塊。需要對失信企業實施跨部門聯合懲戒的,由發起部門和參與部門簽署合作備忘錄,并將備忘錄注冊到聯合懲戒模塊。發起部門通過模塊,向參與部門實時推送失信企業信息。參與部門在業務辦理時,登錄模塊單體或批量查詢驗證失信企業信息,如查詢到屬《備忘錄》中明確的聯合懲戒對象,依法采取相應的約束限制措施,并通過模塊反饋懲戒結果。目前,聯合懲戒模塊完成開發并投入使用。市工商局率先與17個部門簽署了《東莞市經營異常及嚴重違法失信企業聯合懲戒工作備忘錄》,《備忘錄》參與部門成為首批上線應用的部門。下來,各監管部門也將在更多的監管領域探索跨部門合作,通過簽署合作備忘錄等方式,建立跨部門監管合作機制,并嵌入到聯合懲戒模塊。各部門、多領域環環相接,全方位實施信用監管,形成“一處失信,處處受限”的工作機制。